私募基金公司成立条件有哪些？

核心注册与实缴资本条件

这是最基本也是最硬性的门槛。

1. 公司名称与经营范围：

   
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   • 名称： 公司名称中必须包含“私募基金”、“私募基金管理”、“创业投资”等相关字样，XX投资管理有限公司”或“XX资产管理有限公司”。
   • 经营范围： 核心经营范围必须明确包含“私募证券投资基金管理”、“私募股权投资基金管理”等业务，经营范围中不能出现与私募基金管理无关或冲突的业务。

2. 注册资本：

   • 法律规定最低注册资本为100万元人民币。
   • 重要提示： 100万是最低门槛，但基金业协会在实际审核中，会根据公司的实际情况判断实缴资本是否充足，通常建议实缴资本不低于注册资本的25%，且实缴货币资本不低于100万元人民币，如果计划开展多类型业务（如证券+股权），实缴资本越高，通过备案的成功率也越高。

3. 实缴资本：

   • 注册资本必须实缴到位，并提供银行出具的实缴资本证明，这是备案申请的必备文件。
   • 实缴资本的资金来源必须合法,严禁使用股东借款、过桥资金等短期债务性资金进行出资，协会会严格核查资金来源的合法性和稳定性。

人员资质与团队要求

这是基金业协会审核的重中之重,要求“专业、稳定、合规”。

1. 法定代表人/执行事务合伙人：

   
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   • 必须是中国境内公民,且不能是公务员、党政机关干部等有兼职限制的人员。
   • 通常需要有金融相关背景或从业经验。

2. 总经理/风控负责人：

   • 这两个关键岗位必须由全职人员担任，不能在其他单位兼职。
   • 他们需要具备相应的专业能力和从业经验。

3. 全职员工要求：

   • 员工人数： 公司必须有至少5名全职员工（不含法定代表人、总经理、风控负责人），且员工必须签订劳动合同并缴纳社保。
   • 员工资质： 所有员工都需要具备相应的专业能力，特别是投资、研究、风控等核心岗位人员，协会会要求提供员工简历、学历证明、从业资格证明等。

4. 基金从业资格：

   • 法定代表人、总经理、合伙人、基金经理等所有高管以及投资经理，必须取得基金从业资格。
   • 资格可以通过基金业协会组织的“基金从业资格考试”或通过资格认定（如符合特定条件的证券、基金、期货从业人员）获得。
   • 核心要求： 至少有2名高管（通常是法定代表人和风控负责人/总经理）需要具备基金从业资格，并且其中至少1名需要具备3年以上基金类或证券类产品投资管理经验。

组织架构与内控制度

公司必须有健全的组织架构和完善的内部管理制度,以防范风险。

1. 组织架构：

   • 必须设立独立的投资研究部、风险控制部、合规管理部等部门，确保投资、风控、合规相互分离、相互制衡。
   • 必须设立合规/风控负责人，该负责人不得从事投资业务，其薪酬不得与公司管理的基金业绩或投资收益挂钩。

2. 内控制度：

   • 必须建立完善的内部管理制度,至少应包括：
     • 《风险控制管理制度》
     • 《信息披露管理制度》
     • 《内部交易记录制度》
     • 《防范利益冲突和利益输送制度》
     • 《员工个人交易申报制度》
     • 《应急处理预案》
     • 《基金募集与销售制度》
     • 《会计核算制度》
   • 这些制度需要符合法律法规和协会的要求,并具有可操作性。

办公场所与设施

1. 独立办公场所：

   • 必须拥有与业务规模相匹配的、独立、稳定的办公场所。
   • 不能是虚拟地址、共享办公空间（部分灵活办公空间可能被接受，但需提供详细说明）或居民楼。
   • 协会可能会进行现场检查，核实办公场所的真实性。

2. 软硬件设施：

   • 具备必要的办公设备、网络系统和安全的交易系统。
   • 能够保障信息安全,妥善保管基金业务资料和投资者信息。

协会备案流程

满足以上所有实体条件后,还需要通过基金业协会的备案系统进行申请。

1. 准备材料： 准备完整的申请材料，包括但不限于：

   • 公司营业执照、公司章程。
   • 高管和员工的简历、身份证明、基金从业资格证明、劳动合同、社保缴纳证明。
   • 股东、实际控制人背景信息。
   • 实缴资本证明。
   • 办公场所租赁合同和产权证明。
   • 所有内部管理制度文件。
   • 法律意见书（必须由执业律师出具，对公司是否符合备案条件发表明确意见）。

2. 在线申请： 登录“资产管理业务综合报送平台”（AMBERS系统）填写并提交申请材料。

3. 协会审核：

   • 协会对材料进行书面审核，可能会就相关问题进行反馈，要求补充说明或修改材料。
   • 对于通过书面审核的机构,协会可能会进行现场检查，核实办公场所、人员、制度等情况。

4. 备案完成： 审核通过后，基金业协会将在其官网上公示，完成私募基金管理人的登记备案，至此，公司才具备了合法开展私募基金管理业务的资格。

总结与关键点

特别提醒：

• “登记不等于审批”： 基金业协会的登记是形式审核，而非实质审批，这意味着协会只核实你是否符合备案的“形式条件”，不对你的投资管理能力或未来业绩做保证。
• 合规是生命线： 一旦完成备案，公司就必须严格遵守《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，接受协会的持续监管，任何违规行为都可能导致被注销登记。
• 建议寻求专业帮助： 由于备案流程复杂且要求严格，强烈建议聘请专业的律师事务所、会计师事务所或咨询机构协助准备材料和进行申请，以提高成功率并规避合规风险。