基金从业上午考什么

基金从业资格考试分为 《基金法律法规、职业道德与业务规范》 和 《证券投资基金基础知识》 两个科目。

上午考哪个科目，取决于您报名时选择的场次。 考试一天通常会安排上、下午两场，您可以根据自己的情况选择报考上午的科目或下午的科目。

《基金法律法规、职业道德与业务规范》

这个科目通常安排在 上午 考试（具体以当次考试公告为准）。

考试特点：

• 内容偏向文科记忆：主要考察基金行业的基本法律法规、职业道德规范和各项业务的运作流程。
• 知识点琐碎：需要记忆大量的法条、定义、数字和规则。
• 理解与记忆并重：不仅要记住，更要理解其背后的逻辑和应用场景。

主要考试内容：

1. 金融、资产管理与基金行业概览

   • 金融市场、资产管理的概念和发展。
   • 基金行业的起源、发展现状和趋势。

2. 基金的类型

   • 按投资对象划分：股票型、债券型、货币市场型、混合型、FOF（基金中基金）等。
   • 按法律形式和组织形态划分：契约型、公司型、有限合伙型基金。
   • 特殊类型基金：QDII、ETF、LOF、分级基金、养老目标基金等。

3. 基金的募集、交易与登记

   
   （图片来源网络，侵删）
   • 基金募集的流程、备案和核准。
   • 基金的认购、申购、赎回、转换的开销和规则。
   • 基金的登记、清算和交收。

4. 基金管理人、基金托管人及其他当事人

   • 基金管理人的设立、职责、内部控制。
   • 基金托管人的设立、职责。
   • 基金销售机构、注册登记机构、律师事务所、会计师事务所等的作用。

5. 基金的信息披露

   • 披露的原则、内容和频率。
   • 基金合同、招募说明书、上市交易公告书、定期报告（年报、季报）等。

6. 基金客户和销售行为

   • 基金投资者分类（如专业投资者、普通投资者）。
   • 基金销售机构的准入和管理。
   • 基金销售适用性原则（“了解你的客户”、“合适的产品卖给合适的客户”）。
   • 宣传推介材料的规范要求。

7. 基金的信息技术与信息系统

   • 基金行业IT系统的构成和重要性。
   • 信息安全和数据保护。

8. 基金监管

   • 中国证监会的监管职责和监管措施。
   • 行业自律组织（如中国证券投资基金业协会）的角色。
   • 对基金管理人、托管人、销售机构的监管规定。

9. 基金的国际化

   QDII、RQDII、QFII、RQFII等概念和运作。

《证券投资基金基础知识》

这个科目通常安排在 下午 考试（具体以当次考试公告为准）。

考试特点：

• 内容偏向理科计算：主要考察基金投资所涉及的金融工具、投资理论和估值方法。
• 计算题较多：涉及大量的公式、比率和计算，对数学和逻辑思维能力有一定要求。
• 理论与实践结合：需要理解各种金融工具的特点和投资组合管理的理论。

主要考试内容：

1. 投资管理流程与投资组合理论

   • 现代投资组合理论（MPT），包括风险与收益、有效前沿、资本市场线等。
   • 资产配置、证券选择、风险控制等投资管理步骤。

2. 权益投资

   • 股票的特征、分类和估值方法（如现金流折现法、相对估值法）。
   • 股票投资的分析方法（基本面分析、技术分析）。

3. 固定收益投资

   • 债券的特征、分类和估值。
   • 债券的久期、凸性等风险衡量指标。
   • 影响债券价值的因素分析。

4. 衍生品投资

   远期、期货、期权、互换等衍生品的基本概念、功能和定价原理。

5. 另类投资

   私募股权、不动产、商品、对冲基金等另类资产的特点和投资策略。

6. 资产配置

   • 战略资产配置和战术资产配置。
   • 资产类别、投资目标和风险预算。

7. 投资交易管理

   交易执行、算法交易、投资组合的风险管理（如VaR）。

8. 基金的投资交易与结算

   • 基金的申购、赎回对投资组合的影响。
   • 基金的费用结构（管理费、托管费、申购赎回费等）。

9. 基金业绩评价

   • 绝对收益与相对收益。
   • 风险调整后收益指标（如夏普比率、特雷诺比率、索提诺比率）。
   • 基金业绩归因分析。

总结与备考建议

备考建议：

1. 制定计划：根据自己的基础，合理分配两个科目的复习时间，通常建议先学法规，建立基础，再学基础，攻克难点。
2. 官方教材：以中国证券投资基金业协会发布的官方教材为准，这是考试的根本。
3. 结合课程：如果自学有困难，可以报一个网课，老师可以帮助你梳理重点、难点，提高效率。
4. 大量刷题：尤其是科目二，一定要通过做题来巩固公式和计算方法，科目二的计算题占比很高。
5. 关注时事：科目一会涉及到最新的法规和监管动态，可以适当关注行业新闻。

请务必以当次基金从业资格考试公告中明确的考试安排为准,确认自己报考的科目是在上午还是下午，祝您考试顺利！